UNIVERSIDAD ESAN FACULTAD DE CIENCIAS ECONÓMICAS Y ADMINISTRATIVAS ECONOMÍA Y NEGOCIOS INTERNACIONALES Valoración económica de servicios ecosistémicos de los bosques tropicales de San Joaquín de Omaguas y Santa Clara de Nanay, Loreto-Perú Tesis para optar por el Título Profesional de Licenciado en Economía y Negocios Internacionales que presenta: Autor: Juan Jose Castro Cobos Asesor: Jose Yasser Davila Garcia 0000-0002-1310-1690 Lima, enero de 2025 2 3 Valoración económica de servicios ecosistémicos de los bosques tropicales de San Joaquín de Omaguas y Santa Clara de Nanay, Loreto-Perú 4 A mis padres Juan Castro y Marianela Cobos por el apoyo enorme durante todo este proceso. A mi asesor José Dávila que me direccionó académicamente hacia la mejora continua de esta investigación. Al equipo encuestador compuesto por amigos de la infancia y estudiantes de la Universidad Nacional de la Amazonía Peruana, y a Danelly García por ser parte de mi crecimiento personal. 5 Contenido Resumen 10 Abstract 11 INTRODUCCIÓN 12 CAPÍTULO I: PLANTEAMIENTO DEL PROBLEMA 14 1.1 Descripción de la situación problemática 14 1.2 Formulación del problema 17 1.2.1 Problema general 17 1.2.2 Problemas específicos 17 1.3 Determinación de objetivos 18 1.3.1 Objetivo general 18 1.3.2 Objetivos específicos 18 1.4 Justificación de la investigación 18 1.5 Delimitación 21 CAPÍTULO II: MARCO TEÓRICO 22 2.1 Bases teóricas 22 2.1.1 Aspecto ecológico 22 2.1.1.1 Servicios ecosistémicos 22 2.1.1.1.1 Servicios de provisión 23 2.1.1.1.2 Servicios de regulación 23 2.1.1.2 Bosque tropical 24 2.1.1.2.1 Bosque de colina baja 25 2.1.2 Aspecto económico 26 2.1.2.1 Economía del bienestar 26 2.1.2.2 Función de utilidad 28 2.1.2.3 Precio de mercado 30 2.2 Métodos de valoración económica ambiental 30 2.2.1 Preferencias reveladas 31 2.2.1.1 Cambios en la productividad 31 2.2.1.2 Costo de viaje 31 2.2.1.3 Precios hedónicos 32 2.2.1.4 Costos evitados 32 2.2.1.5 Precios de mercado 32 2.2.2 Preferencias declaradas 33 2.2.2.1. Método de valoración contingente 33 2.2.2.2 Método de experimentos de elección 34 2.2.2.3 Transferencia de beneficios 35 2.3 Valor económico 35 2.3.1 Valor de uso 36 2.3.1.1 Valor de uso directo (VUD) 36 2.3.1.2 Valor de uso indirecto (VUI) 36 2.3.2 Pagos por servicios ambientales 36 2.4 Antecedentes de la investigación. 38 2.5 Contexto de la investigación 41 2.5.1 San Joaquín de Omaguas 42 2.5.2 Santa Clara de Nanay 46 2.6 Hipótesis 48 2.6.1 Hipótesis general 48 2.6.2 Hipótesis específica 1 48 2.6.3 Hipótesis específica 2 49 6 Capítulo III: METODOLOGÍA 50 3.1 Área de estudio San Joaquín de Omaguas 50 3.2 Área de estudio Santa Clara del Nanay 51 3.3 Diseño de la investigación 52 3.4 Población y muestra 53 3.4.1 Población objetivo 53 3.4.2 Muestra 53 3.5 Método de recolección de datos: 54 3.5.1 Etapa preliminar 55 3.5.2 Fase de campo 55 3.5.3 Fase en gabinete 56 3.5.3.1 Análisis estadístico 56 3.5.3.2 Modelo econométrico 59 3.5.3.3 Sesgos durante la implementación 61 3.5.4 Encuesta piloto 62 3.5.5 Encuesta final 63 Capítulo IV: RESULTADOS 64 4.1 Resultados descriptivos 64 4.2 Servicios de provisión y regulación identificados 67 4.3. Disposición a pagar por los servicios ecosistémicos 71 Capítulo V: DISCUSIÓN 80 5.1 Servicios de provisión y regulación identificados 80 5.2. Disposición a pagar por los servicios ecosistémicos 82 Capítulo VI: Conclusiones y recomendaciones 86 6.1 Conclusiones 86 6.2 Recomendaciones 87 Referencias Bibliográficas 88 ANEXOS 109 7 ÍNDICE DE ABREVIACIONES Abreviación Descripción AIC Akaike Information Criterion (Criterio de Información de Akaike) BIC Bayesian Information Criterion (Criterio de Información Bayesiano) Birr Moneda Oficial de Etiopía DAA Disposición a Aceptar DAC Disposición a Contribuir DAP Disposición a Pagar FAO Food and Agriculture Organization (Organización de las Naciones Unidas para la Alimentación y la Agricultura) MEA Millennium Ecosystem Assessment (Evaluación de los Ecosistemas del Milenio) MERESE Mecanismos de Retribución por Servicios Ecosistémicos MINAM Ministerio del Ambiente MNX Marginal Effects (Efectos Marginales) NOAA National Oceanic and Atmospheric Administration (Administración Nacional Oceánica y Atmosférica) OECD Organisation for Economic Cooperation (Organización de Cooperación Económica) PEN Nuevo Sol Peruano 8 PSA Pagos por Servicios Ambientales SCN Santa Clara de Nanay SE Servicios Ecosistémicos SJO San Joaquín de Omaguas TEEB The Economics of Ecosystems and Biodiversity (La Economía de los Ecosistemas y la Biodiversidad) UNEP United Nations Environment Programme (Programa de las Naciones Unidas para el Medio Ambiente) USD Dólar Estadounidense VC Valoración Contingente VNU Valor de No Uso VU Valor de Uso VUD Valor de Uso Directo VUI Valor de Uso Indirecto WWF World Wildlife Fund (Fondo Mundial para la Naturaleza) 9 ÍNDICE DE FIGURAS Número de figura Descripción Página Figura 1 Mapa de ubicación de las comunidades de Santa Clara del Nanay y San Joaquín de Omaguas en la Región Loreto 51 ÍNDICE DE TABLAS Número de tabla Descripción Página Tabla 1 Descripción de variables y codificación 57 Tabla 2 Análisis de variables descriptivas en las zonas de estudio 66 Tabla 3 Tipos de servicios ecosistémicos y sus categorías identificadas en las comunidades de San Joaquín de Omaguas y Santa Clara de Nanay 69 Tabla 4 Valores de cada uno de los parámetros del análisis de regresión logística en la disposición a pagar obtenidos por cada uno de los componentes en las comunidades de San Joaquín de Omaguas y Santa Clara de Nanay 75 Tabla 5 Coeficientes de la disposición a pagar (DAP) y otras métricas (MNX, AIC y BIC) obtenidos para las comunidades de San Joaquín de Omaguas y Santa Clara de Nanay 77 10 Resumen La investigación analiza la valoración económica de los servicios ecosistémicos de los bosques tropicales de San Joaquín de Omaguas y Santa Clara, en Loreto, Perú. Estos ecosistemas ofrecen servicios vitales como captura de carbono, regulación climática y provisión de alimentos y medicinas, pero su conservación enfrenta desafíos por falta de datos económicos. El estudio empleó el método de Valoración Contingente y un modelo Logit Condicional, encuestando a 176 familias en San Joaquín y 305 en Santa Clara, recopilando información socioeconómica y de percepción ambiental. Los resultados revelaron que ambos bosques son valorados por sus servicios de provisión y regulación. La disposición a pagar (DAP) promedio fue de PEN 2.262 por familia al mes en San Joaquín y PEN 1.344 en Santa Clara, evidenciando una correlación positiva entre ingresos y voluntad de contribuir. Se concluye que las comunidades reconocen el valor de los servicios ecosistémicos y están dispuestas a financiar su conservación. Estos hallazgos subrayan la necesidad de políticas basadas en incentivos económicos que promuevan la sostenibilidad de los bosques y mejoren el bienestar local, fortaleciendo la conservación como estrategia clave para proteger los servicios ambientales esenciales. Palabras clave: servicios ecosistémicos, disponibilidad a pagar (DAP), método de valoración contingente (MVC), bosques tropicales, valoración económica ambiental, conservación 11 Abstract This study examines the economic valuation of ecosystem services provided by the tropical forests of San Joaquín de Omaguas and Santa Clara in Loreto, Peru. These ecosystems deliver essential services such as carbon sequestration, climate regulation, and the provision of food and medicinal products. However, their conservation is hindered by the lack of economic data. The research employed the Contingent Valuation Method and a Conditional Logit Model, surveying 176 families in San Joaquín and 305 in Santa Clara to gather socioeconomic and environmental perception data. The findings highlight that both forests are highly valued for their provisioning and regulating services. The average willingness to pay (WTP) per family was PEN 2,262 per month in San Joaquín and PEN 1,344 in Santa Clara, with a positive correlation between income levels and willingness to contribute financially. In conclusion, the local communities recognize the value of these ecosystem services and are willing to invest in their preservation. These results emphasize the importance of designing conservation policies based on economic incentives to promote forest sustainability and enhance local well-being, reinforcing conservation as a critical strategy to safeguard vital environmental services. Keywords: ecosystem services, willingness to pay (WTP), contingent valuation method (CVM), tropical forests, environmental economic valuation, conservation. 12 INTRODUCCIÓN Los bosques tropicales son ecosistemas de vital importancia para el planeta, proporcionando una amplia gama de servicios ecosistémicos (SE) que son fundamentales para el bienestar humano y la estabilidad ambiental global (Costanza et al., 1997). Estos ecosistemas desempeñan un papel crucial en la regulación del clima, el ciclo del agua, y la conservación de la biodiversidad; además de proporcionar recursos esenciales para las comunidades locales (Foley et al., 2007). En la Amazonía peruana, estos bosques no sólo albergan una biodiversidad extraordinaria, sino que también contribuyen significativamente a la subsistencia de las poblaciones locales y a la economía nacional (Malhi et al., 2008). Sin embargo, a pesar de su importancia, existe una brecha significativa en la comprensión y cuantificación del valor económico de estos SE, especialmente en áreas específicas como San Joaquín de Omaguas (SJO) y Santa Clara de Nanay (SCN), en la región de Loreto (Gómez- Baggethun et al., 2010). Esta falta de conocimiento sobre el valor económico de los SE en estas comunidades representa un desafío significativo para la gestión sostenible de los recursos naturales y la formulación de políticas de conservación efectivas (Daily et al., 2009). La valoración económica de estos servicios no solo proporciona una métrica tangible para los beneficios que los bosques tropicales ofrecen, sino que también puede influir en la toma de decisiones sobre el uso de la tierra y la asignación de recursos para la conservación (de Groot et al., 2012). En el contexto de la Amazonía peruana, donde las presiones sobre los ecosistemas forestales son cada vez mayores debido a la expansión agrícola y otras actividades económicas, la relevancia de este estudio radica en su potencial para informar políticas de conservación y desarrollo sostenible en la región, proporcionando datos cuantitativos sobre el valor que las comunidades locales atribuyen a los SE de sus bosques. Además, contribuye a la literatura 13 sobre valoración económica de SE en contextos amazónicos, llenando un vacío de conocimiento en esta área geográfica específica (Porro et al., 2015). Esta investigación está estructurada en seis capítulos. El Capítulo I presenta el planteamiento del problema, donde se expone la situación problemática de los bosques tropicales en las zonas de estudio, se formulan los objetivos y se justifica la relevancia de la investigación. El Capítulo II desarrolla el marco teórico, abordando las bases conceptuales fundamentales sobre servicios ecosistémicos, bosques tropicales, valoración económica ambiental y los antecedentes relevantes que sustentan la investigación. El Capítulo III detalla la metodología empleada, describiendo el diseño de la investigación, la población y muestra, así como los procedimientos de recolección y análisis de datos mediante el método de valoración contingente. Los resultados de la investigación se presentan en el Capítulo IV, donde se analizan los datos descriptivos, se identifican los servicios ecosistémicos encontrados y se determina la disposición a pagar de los habitantes. El Capítulo V ofrece una discusión detallada de los hallazgos, contrastándolos con estudios previos y analizando sus implicaciones para la gestión de los recursos naturales en la región. Finalmente, el Capítulo VI presenta las conclusiones del estudio y propone recomendaciones para futuras investigaciones y para la implementación de políticas de conservación efectivas en la zona. 14 CAPÍTULO I: PLANTEAMIENTO DEL PROBLEMA 1.1 Descripción de la situación problemática Los bosques tropicales de las comunidades de SJO y de SCN en la región de Loreto, brindan una amplia gama de SE esenciales. Estos servicios incluyen la regulación del clima, la provisión de recursos naturales, la protección de la biodiversidad y oportunidades recreativas y culturales (Gowdy et al., 2010; MINAM, 2015; Reid et al., 2005). Asimismo, los bosques tropicales desempeñan un papel fundamental en la mitigación del cambio climático al actuar como sumideros de dióxido de carbono. Además, regulan el ciclo hidrológico, mantienen la calidad del agua y del aire, y protegen los suelos contra la erosión (Roe et al., 2019). Sin embargo, los bosques tropicales en la Amazonía peruana y, en particular en las comunidades de estudio, enfrentan amenazas críticas debido a diversas actividades humanas insostenibles, como la deforestación, la minería ilegal y la extracción de diversos recursos (Caballero et al., 2018; Engstrand et al., 2024; Móstiga et al., 2024). Los SE son los procesos y condiciones mediante los cuales los ecosistemas sostienen y mejoran la calidad de vida humana, proporcionando una variedad de beneficios tanto directos como indirectos que son esenciales para el bienestar de la sociedad (Costanza et al., 1997; Reid et al., 2005). Entre estos beneficios se incluyen la producción de alimentos, la purificación del agua y del aire, la regulación del clima y la protección de la biodiversidad (Loomes & O’Neill, 1997). Además, los ecosistemas ofrecen servicios adicionales como actividades recreativas, belleza escénica, producción de oxígeno y captura de CO2, lo que contribuye significativamente a la mitigación del cambio climático (Reid et al., 2005). 15 Debido al desconocimiento de los valores asociados al bienestar de la humanidad, a menudo se descuida el valor de los SE que proporcionan los ecosistemas al tomar decisiones sobre su gestión (Grêt-Regamey et al., 2013). Cabe mencionar que, el desconocimiento y la falta de valoración adecuada de los SE han contribuido a su deterioro, causado principalmente por diversas actividades antropogénicas que alteran el equilibrio natural de los ecosistemas (Reid et al., 2005), las cuales incluyen: la minería ilegal, la agricultura migratoria, explotación del petróleo, extracción de especies maderables, entre otros (Cortés-McPherson, 2019; Marcus et al., 2024; Sadauskas-Henrique et al., 2024). Asimismo, mediante un análisis espacio-temporal de las tasas de deforestación de 2000 a 2020 a escala nacional y regional, incluyendo la pérdida de bosque dentro de áreas protegidas, fue reportado que el Perú perdió 3.4 millones de hectáreas de bosque en ese periodo de tiempo, principalmente en zonas no inundables de la Amazonía peruana (Móstiga et al., 2024). Esta deforestación afecta valiosos recursos naturales que la población local utiliza para su sustento diario, incluyendo tierras fértiles, fuentes de agua, flora y fauna (Rivas et al., 2021). Asimismo, las elevadas tasas de deforestación en los bosques tropicales de Sudamérica provocan la pérdida de biodiversidad, el cambio climático y alteraciones en las contribuciones de la naturaleza a las personas. Los factores que impulsan la deforestación varían de una escala a otra debido a la heterogeneidad de las condiciones ambientales y socioeconómicas y de los tipos de bosques (Móstiga et al., 2024). Por tanto, es necesario incrementar el número de estudios sobre los ecosistemas amazónicos, ya que los realizados hasta la fecha son limitados. 16 Enríquez y Rojas (2024) destacaron que el bosque Cuauhtémoc en México, más allá de su valor económico directo, tiene un valor significativo para la regulación ambiental, como la captura de carbono y la protección contra la erosión del suelo, lo cual es altamente valorado por los ciudadanos debido a sus beneficios para la calidad de vida y el bienestar general. Por su parte, Atencia (2016) determinó que el bosque humedal Renaco en Perú posee un valor económico de PEN (Nuevo sol peruano) 5.00 por habitante, valor que está significativamente influenciado por la capacidad del humedal para ofrecer SE indirectos. Estos servicios incluyen la regulación del ciclo hidrológico, la purificación del agua y la protección de la biodiversidad. La valoración de estos servicios se vio impactada por variables socioeconómicas, como la percepción de los habitantes sobre la importancia de la conservación del humedal y su contribución a la calidad de vida a través de la mitigación de riesgos ambientales tales como inundaciones y la degradación del suelo. Asimismo, Luna (2022), encontró que en ciertos paisajes forestales de Ecuador son también esenciales para la regulación del clima y la conservación de la biodiversidad, estimándose una disposición a pagar (DAP) aproximada de USD 30.00; lo que resalta la importancia de estos valores ecosistémicos que van más allá de la simple extracción de recursos. Asimismo, Pacheco (2011) determinó que los SE en las comunidades de Puerto Almendra, Nina Rumi y Llanchama mostraron un valor económico total anual de aproximadamente PEN 215.39. Estos hallazgos respaldan la importancia de considerar estos resultados con el objetivo de decidir políticas públicas ambientales. Pearce y Moran (2013), y Hanley y Perrings (2019) señalan que, desde una perspectiva conceptual, la valoración económica se compone de dos elementos principales: el valor de uso (VU) y el valor de no uso (VNU). El VU se refiere al beneficio que se obtiene al utilizar activamente un recurso específico como, por ejemplo, el aprovechamiento de madera en un bosque o la recreación y pesca en un humedal. 17 El valor de uso directo (VUD) se refiere a los beneficios directos derivados de actividades concretas, como la pesca o la extracción de madera. El valor de uso indirecto (VUI) se relaciona con los beneficios funcionales del ecosistema, como la protección de una cuenca hidrográfica brindada por un bosque, cuyo valor será estimado en la presente investigación. En ese sentido, mediante la valoración contingente (VC) se podría encontrar un aproximado del valor que refleja el bienestar gracias a la DAP de los pobladores acompañado de la percepción sobre el goce de los SE de los bosques tropicales. 1.2 Formulación del problema 1.2.1 Problema general ¿Cuál es el valor de uso indirecto de los servicios ecosistémicos de los bosques de San Joaquín de Omaguas y Santa Clara de Nanay, Loreto-Perú? 1.2.2 Problemas específicos ¿Cuáles son los servicios de provisión y los servicios de regulación que brindan los bosques tropicales de San Joaquín de Omaguas y Santa Clara de Nanay, Loreto-Perú? ¿Cuál es la DAP de los habitantes por los servicios de provisión y regulación proporcionados por los bosques tropicales de San Joaquín de Omaguas y Santa Clara de Nanay, Loreto-Perú? 18 1.3 Determinación de objetivos 1.3.1 Objetivo general Realizar la valoración de uso directo e indirecto de los servicios ecosistémicos de los bosques de San Joaquín de Omaguas y Santa Clara, Loreto-Perú, durante el periodo septiembre 2023 - septiembre 2024. 1.3.2 Objetivos específicos Identificar los servicios de provisión y regulación que brindan los bosques tropicales de San Joaquín de Omaguas y Santa Clara. Estimar la DAP de los habitantes de San Joaquín de Omaguas y Santa Clara para pagar por los servicios de provisión y regulación proporcionados por sus bosques tropicales. 1.4 Justificación de la investigación La valoración económica de los SE de los bosques tropicales de SJO y SCN se justifica porque proporcionará una base sólida para la toma de decisiones informadas sobre el uso y conservación de los bosques tropicales en la Amazonía peruana. Esta herramienta es fundamental por varias razones que se explican a continuación. En primer lugar, la valoración económica ayuda a cuantificar el valor oculto de los SE. Estos servicios a menudo se consideran "gratuitos" o se subestiman en la toma de decisiones tradicional. Al revelar y cuantificar estos valores ocultos, se permite una comparación más justa con otros usos de la tierra. Como señalan Costanza et al. (2014), la valoración de los SE es una herramienta esencial para hacer visibles los costos y beneficios de diferentes estrategias de uso de la tierra. 19 Además, esta valoración permite realizar análisis costo-beneficio más completos. Al incluir el valor de los SE, los tomadores de decisiones pueden evaluar de manera más integral las diferentes opciones de uso de la tierra. Esto es particularmente importante en la Amazonía peruana, donde las presiones para la conversión de bosques son altas. Según Börner et al. (2010), la incorporación de los valores de los SE en los análisis económicos puede cambiar significativamente la rentabilidad percibida de diferentes opciones de uso de la tierra en la Amazonía. La valoración económica también proporciona argumentos sólidos para la conservación de los bosques tropicales. De acuerdo con Naidoo et al. (2008) los esfuerzos mundiales para conservar la biodiversidad tienen el potencial de aportar beneficios económicos a las personas, es decir, brindar SE. Sin embargo, las regiones en las que la conservación beneficia tanto a la biodiversidad como a los SE no pueden identificarse a menos que puedan cuantificarse, valorarse y cartografiarse sus áreas de producción. Asimismo, indican que los beneficios económicos de la conservación de los bosques en términos de SE pueden superar los costos de oportunidad de usos alternativos de la tierra en muchas áreas de la Amazonía. Este tipo de evidencia puede ser crucial para justificar y promover esfuerzos de conservación. Otro aspecto importante es que la valoración económica permite el diseño de políticas e incentivos más efectivos para la conservación. Por ejemplo, los esquemas de Pagos por Servicios Ambientales (PSA) se basan en la cuantificación del valor de estos servicios. Wunder et al. (2008) argumentan que los PSA son un enfoque innovador de la conservación que se aplica cada vez con más frecuencia tanto en los países desarrollados como en los países en desarrollo. Hasta la fecha, sin embargo, se han hecho limitados esfuerzos por comparar 20 sistemáticamente las experiencias de PSA. Asimismo, indican que la valoración precisa de los SE es fundamental para el diseño de esquemas de PSA efectivos. Expresar el valor de los bosques en términos económicos también puede ser una herramienta poderosa para la concientización y la educación. Según Daily et al. (2009), la valoración económica de los SE puede ayudar a comunicar la importancia de la naturaleza a un público más amplio, incluyendo políticos y empresarios. Esto puede facilitar la comprensión y el apoyo a las medidas de conservación. Finalmente, la valoración económica puede guiar la planificación del uso sostenible de los recursos forestales. Foley et al. (2007) mencionan que la degradación de los bosques saludables puede afectar negativamente los SE esenciales, tales como el almacenamiento de carbono, la regulación del balance hídrico y el flujo de los ríos, la influencia sobre los patrones climáticos a nivel regional y la reducción del riesgo de enfermedades. Asimismo, sugiere que la comprensión del valor económico total de los bosques, incluyendo los SE, puede llevar a estrategias de manejo que maximicen los beneficios tanto para las comunidades locales como para la sociedad en general. Por tanto, la valoración económica de los SE en los bosques de los centros poblados de SJO y SCN es crucial para determinar el nivel sostenible de intervención humana en el funcionamiento de ecosistemas tropicales. El presente estudio no sólo contribuye al conocimiento académico, sino que también cuenta con el potencial de influir significativamente en la toma de decisiones para la gestión adecuada de los recursos forestales de la región y el país. Al proporcionar una base sólida para la planificación sostenible, la investigación contribuye a equilibrar las necesidades humanas con la conservación del medio ambiente, impulsando hacia un futuro más sostenible para la región amazónica peruana. 21 1.5 Delimitación Espacialmente, la presente investigación fue realizada en los bosques tropicales de SJO y SCN, en la región Loreto, Perú. Temporalmente, la investigación abarca desde setiembre de 2023 hasta setiembre de 2024, periodo en el cual se realizó la recolección de datos e identificación de los SE. El universo de estudio está compuesto por los habitantes locales, de los cuales se estimó su DAP. En cuanto al contenido, la investigación se concentra en la valoración de SE de provisión y regulación, con el propósito de destacar la importancia de la conservación de estos ecosistemas. 22 CAPÍTULO II: MARCO TEÓRICO 2.1 Bases teóricas La definición de las bases teóricas será dividida en dos aspectos fundamentales: económico- ambiental y ecológico. En el aspecto económico-ambiental se aborda conceptos clave como valor económico, precio, función de utilidad y métodos de valoración económica ambiental. En el aspecto ecológico se desarrolla los conceptos de SE y bosques tropicales. 2.1.1 Aspecto ecológico 2.1.1.1 Servicios ecosistémicos Se refiere a los beneficios directos e indirectos del funcionamiento de los ecosistemas (Costanza et al., 1997). El funcionamiento de los ecosistemas consiste en procesos naturales que regulan el flujo energético a través del ambiente. Estos procesos son claves para mantener el balance en el ecosistema. Estos procesos incluyen la conversión de materia inorgánica en tejido biológico por medio de la producción primaria, la captura, liberación y recaptura de nutrientes esenciales en el ciclo de nutrientes, y la descomposición y reciclaje de residuos orgánicos (Steur et al., 2020). Lo mencionado anteriormente, está acreditado por expertos en valoración económica ambiental desde hace muchos años en el Millennium Ecosystem Assessment (MEA) y el reporte The Economics of Ecosystems and Biodiversity (TEEB) e inclusive en instituciones como el Ministerio del Ambiente (MINAM) que señalan los servicios de provisión de recursos materiales como alimentos y agua, la regulación de procesos naturales como el clima y la calidad del aire, y servicios culturales que enriquecen la vida a través del ocio, la educación y la belleza paisajística. También abarcan funciones de soporte que sustentan otros servicios mediante procesos básicos como la formación del suelo y la fotosíntesis, asegurando la salud 23 y funcionalidad de los ecosistemas. Esta investigación se enfoca en los servicios de provisión y regulación (Gowdy et al., 2010; MINAM, 2015; Reid et al., 2005). 2.1.1.1.1 Servicios de provisión Dentro de los servicios de provisión, se encuentran los alimentos, agua limpia, materiales de construcción, plantas medicinales y energía (combustibles de madera). Estos beneficios son utilizados para satisfacer las necesidades básicas de subsistencia humana y contribuyen al bienestar económico de las comunidades. Estos beneficios son esenciales para la supervivencia y el sustento de la población en general. Además, también incluyen la obtención de recursos genéticos (Perrings et al., 2010). Asimismo, Reid et al. (2005) en el informe del MEA subrayan que los bosques son una fuente vital de bienes tangibles para las comunidades humanas. Entre ellos destacan la madera, el combustible, los alimentos, los recursos genéticos y las materias primas para productos farmacéuticos. El acceso y el uso de estos recursos, especialmente en comunidades rurales, tienen un impacto directo en el sustento y la calidad de vida de millones de personas. Gowdy et al. (2010) en el informe del TEEB resaltan el valor monetario directo de los bienes extraídos de los bosques, como la madera, los productos no maderables y otros recursos naturales. Destaca que estos bienes tienen un valor económico directo, pero también que su sobreexplotación, sin incorporar su costo ambiental, lleva a una degradación significativa de los ecosistemas forestales. 2.1.1.1.2 Servicios de regulación Son provistos gracias a la capacidad que tienen los ecosistemas para regular los procesos naturales, tales como regulación y purificación del agua, descomposición de desperdicios, 24 polinización, regulación del clima, control de enfermedades, protección del suelo y purificación del aire. Estos beneficios son relevantes, ya que ayudan a mantener la estabilidad del medio ambiente. Algunos ejemplos de estos beneficios incluyen la prevención de inundaciones, la purificación del aire y del agua y la protección de la biodiversidad (Dobbs et al., 2017; Perrings et al., 2010). Reid et al. (2005) manifiestan en el informe del MEA que los servicios de regulación de los bosques están ligados principalmente al mantenimiento de los ciclos biogeoquímicos y al control de procesos naturales que son críticos para la estabilidad de los ecosistemas y la vida humana. Los bosques ayudan a regular el clima a través de la captura y almacenamiento de carbono, protegen la calidad del agua mediante la regulación de los caudales y la purificación, y previenen la erosión del suelo. Gowdy et al. (2010) señalan de acuerdo con el informe del TEEB que los servicios de regulación de los bosques, como la captura de carbono y la regulación del ciclo del agua, son fundamentales no sólo para la sostenibilidad ecológica, sino también para la economía global. El TEEB destaca el valor económico de estos servicios, subrayando que el mantenimiento de los bosques como sumideros de carbono es una estrategia clave para mitigar el cambio climático. Los servicios hidrológicos que proporcionan los bosques también tienen un valor económico considerable, ya que regulan los flujos de agua que benefician la agricultura, la generación de energía y el suministro de agua potable. 2.1.1.2 Bosque tropical Los bosques tropicales del Perú abarcan más del 60% de su territorio, convirtiéndolo en el cuarto país con la mayor extensión de estos hábitats a nivel mundial (Grupo Banco Mundial, 2024). Estos ecosistemas de incalculable valor son considerados los "pulmones verdes" del 25 planeta, no sólo por su riqueza en biodiversidad y su papel como hogar de diversas comunidades indígenas, sino también por su fundamental contribución a la economía nacional y su crucial función en la regulación climática (MINAM, 2024). Estos bosques prosperan en regiones con temperaturas promedio de 20-25°C, luz solar abundante y precipitaciones frecuentes (Malhi et al., 2014; Roberts et al., 2021). Estas condiciones climáticas favorables fomentan una asombrosa biodiversidad, con la capacidad de albergar más de 100 especies de árboles diferentes en un solo kilómetro cuadrado (WWF, 2020). A pesar de ocupar sólo el 6% de la superficie terrestre, estos ecosistemas son hogar del 80% de las especies documentadas a nivel global (Dirzo & Raven, 2003). Según Food and Agriculture Organization (FAO) y United Nations Environment Programme (UNEP) (2020), los bosques tropicales pueden generar ingresos millonarios a través de recursos no maderables, SE y actividades turísticas. Además, desempeñan un papel vital en la estabilización ambiental, al funcionar como sumideros de carbono y reguladores de los ciclos hídricos. Según Reid et al. (2005), en el informe del MEA se encuentran servicios de provisión en los bosques como la madera para construcción y combustible, productos no maderables como frutos, resinas y fibras, y alimentos como frutas y animales de caza. 2.1.1.2.1 Bosque de colina baja Los bosques de colina baja de la Amazonía peruana son un tipo especial de bosque tropical que crece en terrenos ondulados y no inundables (Terborgh, 1992). Estos bosques se encuentran en colinas suaves a moderadas, con alturas que van desde los 20 hasta los 80 metros sobre el terreno circundante (Gentry, 1988). Lo que hace único a este ecosistema es su estructura: los árboles crecen formando varios "pisos" o niveles, con los más altos llegando a medir entre 25 y 30 metros, y algunos gigantes 26 sobresaliendo hasta más de 35 metros de altura (Higuchi et al., 1998). Según FAO (2021), esta estratificación vertical es una adaptación a la competencia por la luz solar y facilita la coexistencia de una gran diversidad de especies. Dentro de los principales SE de regulación según el informe del TEEB (Gowdy et al., 2010), se incluyen la regulación del clima, ya que los bosques actúan como sumideros de dióxido de carbono (CO2), lo que ayuda a mitigar el cambio climático. Además, los bosques regulan los ciclos hidrológicos, influyendo en la calidad del agua, la recarga de acuíferos y la protección contra inundaciones. Estos bosques presentan especies como el tornillo (Cedrelinga cateniformis), el zapote (Quararibea cordata) y diferentes tipos de palmeras (Kahn & Mejia, 1990). Se extienden por varias regiones de la selva peruana, desde Loreto hasta Junín, adaptándose a diferentes altitudes y climas dentro de la zona tropical (Baldeck et al., 2016; Higgins et al., 2015; Quintana et al., 2017). 2.1.2 Aspecto económico 2.1.2.1 Economía del bienestar Se refiere a un estado en el que las personas obtienen satisfacción o utilidad a partir del uso de sus recursos, ya sea mediante el consumo directo o el intercambio. Este concepto tiene una dimensión individual y subjetiva, pues cada persona puede alcanzar el bienestar de manera diferente. Desde una perspectiva social, el bienestar se entiende como la suma del bienestar de todos los individuos en una sociedad, o más específicamente, como la suma de los excedentes de consumidores y productores. La economía del bienestar, como rama fundamental de la teoría económica, se enfoca en analizar cómo el sistema económico y las intervenciones del Estado pueden afectar el bienestar colectivo de la sociedad (Sen, 2018; Stiglitz, 2000). Esta disciplina aborda cuestiones normativas cruciales sobre la producción, distribución y toma de 27 decisiones económicas, buscando optimizar la asignación de recursos para maximizar el bienestar social. Según Stiglitz, (2000), la economía del bienestar proporciona un marco para evaluar las políticas públicas y sus efectos en el bienestar de la sociedad. Este marco permite a los economistas y formuladores de políticas analizar cómo diferentes estructuras económicas y decisiones políticas impactan en la eficiencia y la equidad. Un concepto central en la economía del bienestar es la eficiencia de Pareto, que se logra cuando es imposible mejorar el bienestar de un individuo sin empeorar el de otro. Como señala Sen (2018), el criterio de Pareto constituye la base de gran parte del análisis moderno de la economía del bienestar. Sin embargo, este criterio ha sido criticado por no abordar adecuadamente las cuestiones de equidad. La economía del bienestar también se ocupa de las externalidades y los bienes públicos, que son áreas donde el mercado a menudo falla en proporcionar resultados eficientes. Según Mas-Colell et al. (1995), la presencia de externalidades y bienes públicos justifica la intervención del Gobierno para corregir estas fallas del mercado y mejorar el bienestar social. Además, esta disciplina examina cuestiones de distribución del ingreso y la riqueza. Como menciona Atkinson, (2018), la desigualdad económica tiene implicaciones significativas para el bienestar social y debe ser considerada en el diseño de políticas económicas. En el contexto actual, la economía del bienestar ha ampliado su alcance para incluir consideraciones sobre sostenibilidad ambiental y calidad de vida. Dasgupta (2021) sostiene que la economía del bienestar debe incorporar el valor del capital natural y los SE en sus análisis para garantizar un desarrollo sostenible a largo plazo. Por tanto, la economía del bienestar proporciona herramientas esenciales para evaluar y diseñar políticas económicas que buscan mejorar el bienestar colectivo. 28 2.1.2.2 Función de utilidad La función de utilidad es un concepto fundamental en la teoría económica que busca representar matemáticamente las preferencias de un individuo sobre diferentes alternativas o combinaciones de bienes y servicios. Esta función asigna un valor numérico a cada posible elección, reflejando el nivel de satisfacción o bienestar que el individuo obtiene de esa opción. La idea central es que los consumidores tomen decisiones con el objetivo de maximizar su utilidad, sujetos a restricciones como su presupuesto o el tiempo disponible. Según Varian y Melitz (2024), la función de utilidad es una manera de asignar un número a cada posible cesta de consumo de tal forma que las cestas preferidas reciben números más altos que las menos preferidas. Esta representación matemática permite a los economistas modelar y analizar el comportamiento del consumidor de manera sistemática. Mas-Colell et al. (1995) señalan que la función de utilidad proporciona una representación conveniente de las preferencias del consumidor, permitiendo el uso de técnicas de optimización para analizar las elecciones del consumidor. Como afirman Pindyck y Rubinfeld (2017), los consumidores eligen la mejor cesta de bienes que pueden adquirir, es decir, la que maximiza su satisfacción dada su restricción presupuestaria. Sin embargo, es importante reconocer las limitaciones de este enfoque. Kahneman y Tversky (1979) demostraron que el comportamiento real de los individuos a menudo se desvía de lo que predice la teoría de la utilidad esperada, especialmente en situaciones de incertidumbre. Esto ha llevado al desarrollo de teorías alternativas como la economía del comportamiento. A pesar de estas críticas, la función de utilidad sigue siendo una herramienta fundamental en la economía. Como indica Stiglitz (2000), aunque los modelos basados en la maximización de la utilidad son simplificaciones, proporcionan información valiosa sobre cómo los individuos responden a cambios en los precios y los ingresos. 29 En el contexto de la VC, la función de utilidad se emplea para modelar cómo los cambios en la cantidad o calidad de un bien (especialmente bienes públicos o ambientales) afectan el bienestar del individuo. Esto permite cuantificar monetariamente el valor que las personas asignan a estos cambios, ya sea como DAP por una mejora o disposición a aceptar (DAA) por una compensación por un deterioro (Carson, 2012). Para medir el valor monetario de un cambio en q (de q0 a q1), se utilizan dos medidas hicksianas: Variación compensatoria (C) La variación compensatoria mide la cantidad de dinero que un individuo estaría dispuesto a pagar para obtener una mejora en la calidad de un bien o servicio, o la mínima cantidad que aceptaría para tolerar un deterioro. Se expresa mediante la ecuación (1): 𝑣(𝑝, 𝑞1, 𝑦 − 𝐶) = 𝑣(𝑝, 𝑞0, 𝑦) (1) Donde: v(p,q,y) es la función de utilidad indirecta, que representa la utilidad máxima alcanzable con un conjunto de precios p, una cantidad de bienes q, y un ingreso y; q1 y q0 son las cantidades del bien o servicio antes y después del cambio; C es la variación compensatoria, la cantidad máxima que el individuo está dispuesto a pagar para la mejora o la mínima que aceptaría para el empeoramiento. Variación equivalente (E) La variación equivalente mide la cantidad de dinero que un individuo requeriría para estar dispuesto a renunciar a una mejora en la calidad del bien o servicio, o la cantidad máxima que estaría dispuesto a pagar para evitar un deterioro. Se expresa mediante la ecuación (2): 𝑣(𝑝, 𝑞1, 𝑦) = 𝑣(𝑝, 𝑞0, 𝑦 + 𝐸) (2) Donde: 30 E es la variación equivalente, la cantidad mínima que el individuo aceptaría para renunciar a la mejora o la máxima que pagaría para evitar el empeoramiento. a. Relación entre C, E y el cambio de utilidad: La relación entre C, E y el cambio en utilidad se expresa en la ecuación (3): 𝑠𝑖𝑔𝑛(𝐶) = 𝑠𝑖𝑔𝑛(𝐸) = 𝑠𝑖𝑔𝑛(𝑢1 − 𝑢0) (3) Donde: u1 = v(p,q1,y) es el valor de la utilidad después del cambio; u0 = v(p,q0,y) es el valor de la utilidad antes del cambio; sign(x) denota el signo de x, indicando si x es positivo, negativo o cero. Estas ecuaciones proporcionan una forma cuantitativa de valorar los cambios en el bienestar asociados con variaciones en la cantidad de un bien o servicio, y son fundamentales para los estudios de valoración económica en el campo de la economía ambiental y la teoría del bienestar. 2.1.2.3 Precio de mercado Se trata de la cantidad monetaria que se establece para adquirir un producto o servicio, resultado de la interacción dinámica entre quienes ofrecen y quienes demandan en el mercado. Como señala Mankiw (2018) el precio de mercado es el precio al que un bien o servicio se vende realmente, donde es el precio factor determinante de la oferta y demanda. 2.2 Métodos de valoración económica ambiental La elección del método suele depender del propósito de la evaluación, la disponibilidad de información, la categoría de valor económico a medir, recursos económicos disponibles, tiempo disponible, entre otros factores. Se logra apreciar una diferenciación entre dos enfoques comunes: antropocéntrico (con y sin mercado) e intrínseco (Bustamante & Ochoa, 2014) (ver 31 Anexo 1). En el caso de esta tesis, el enfoque realizado aplicó un enfoque antropocéntrico (sin mercado) tomando en cuenta de forma particular el método de VC. 2.2.1 Preferencias reveladas El enfoque de preferencias reveladas en la valoración económica ambiental abarca varios métodos que utilizan datos de mercado reales o comportamientos observados para inferir el valor que las personas asignan a bienes o SE (Riera, 1994). Como explican Freeman III et al. (2014), estos métodos se basan en datos sobre el comportamiento real de los individuos en mercados relacionados con el bien ambiental de interés. Entre estos métodos se incluyen: cambios en la productividad, costos de viaje, precios hedónicos, costos evitados y precios de mercado. Estos métodos son ampliamente revisados y estudiados; por ejemplo, son mencionados en la Guía y el Manual de valoración Económica del Patrimonio Natural (MINAM, 2015) 2.2.1.1 Cambios en la productividad Este enfoque calcula el valor de un servicio ecosistémico analizando cómo influye en la producción de un bien comercializable. Se fundamenta en el concepto de que el servicio ambiental actúa como un insumo en el proceso productivo, afectando la cantidad o calidad del producto final (Riera, 1994). 2.2.1.2 Costo de viaje Esta técnica evalúa el valor económico de servicios recreativos de un ecosistema basándose en los gastos que realizan los visitantes para acceder al sitio. La premisa es que estos desembolsos reflejan implícitamente el valor que las personas atribuyen a la experiencia recreativa ofrecida por el lugar (Ettema & Timmermans, 2006). 32 2.2.1.3 Precios hedónicos Esta metodología busca determinar el valor de SE examinando cómo afectan el precio de bienes mercadeables, especialmente propiedades inmobiliarias. Se basa en la idea de que el valor de un bien está compuesto por la suma de sus características, incluyendo las ambientales (Riera, 1994). 2.2.1.4 Costos evitados Este método estima el valor de SE calculando los gastos que se evitarían si estos servicios no existieran o se degradaran. Asume que los costos que se previenen gracias a la presencia del servicio ambiental son una aproximación de su valor económico (Bartoszewicz-Burczy, 2006). 2.2.1.5 Precios de mercado MINAM (2015) indica que se basa en la premisa de que los bienes o SE valorados son transados en mercados, lo que permite que la información relacionada con los beneficios vinculados esté disponible o pueda ser inferida. Este método se fundamenta en la existencia de un mercado en el cual las externalidades o fallas son mínimas, de manera que el beneficio de mercado de los SE puede ser una adecuada aproximación a su valor económico. En particular, es descrito como el más directo de los métodos de preferencias reveladas. Utiliza los precios de mercado existentes para valorar los cambios en la cantidad o calidad de un bien ambiental (Haab & McConnell, 2003). Sin embargo, es importante reconocer las limitaciones de estos métodos, especialmente el de precios de mercado, debido a que sólo puede capturar el VUD, y no puede medir el VNU que no se comercializa en el mercado (OECD, 2006). A pesar de estas limitaciones, el enfoque de preferencias reveladas, incluyendo el método de mercado, 33 proporciona una forma valiosa de valorar ciertos aspectos de los bienes y SE basándose en comportamientos observables en mercados reales, lo que lo convierte en una herramienta importante en la economía ambiental. 2.2.2 Preferencias declaradas Estos métodos se basan en la creación de mercados hipotéticos donde se les pide a las personas que declaren explícitamente sus preferencias sobre bienes o SE que no tienen un mercado definido. Se emplean encuestas o experimentos para obtener directamente de los individuos sus valoraciones sobre cambios propuestos en la calidad o cantidad de un bien o SE con el objetivo de capturar el VU y VNU y, evaluar situaciones que aún no han ocurrido (Riera, 1994). 2.2.2.1. Método de valoración contingente Este método busca determinar, mediante respuestas honestas e informadas de las personas sobre los servicios definidos con relación a cambios en su cantidad y/o calidad. En otras palabras, evaluar los beneficios de una mejora ambiental, a través de la DAP de los individuos (Carson, 2012). La forma de realizar las preguntas puede involucrar el uso de cuestionarios directos o encuestas cuidadosamente diseñadas, en las cuales los individuos expresan sus preferencias. En este sentido, el investigador debe seleccionar un método de encuesta cuyo formato tenga las preguntas necesarias para conseguir los objetivos (Ann-Chyi & Sheau-Ting, 2024; Cooper, 1993; Cooper et al., 2002). Además, es importante reducir la presencia de sesgos durante el proceso (Riera et al., 2008). Según el reporte del National Oceanic and Atmospheric Administration (NOAA) (Arrow et al., 2001), este método ha sido objeto de críticas, debido a la dificultad de validar externamente los resultados de los estudios. Se menciona que una forma de 34 abordar esta dificultad es llevar a cabo experimentos que creen oportunidades artificiales para pagar por los SE, incluyendo el uso pasivo. Algunos de estos experimentos sugieren que la técnica de VC tiende a sobrestimar la DAP "real". Sin embargo, se plantea la posibilidad de ajustar las estimaciones de VC para compensar posibles exageraciones. En ese sentido, se sugiere que se necesitan más experimentos para comprender mejor estas diferencias. 2.2.2.2 Método de experimentos de elección El método de experimentos de elección es una técnica robusta en la valoración económica ambiental que descompone un bien o servicio en sus atributos característicos y niveles específicos. A través de encuestas, se pide a los participantes que elijan entre diferentes combinaciones de estos atributos, lo que permite estimar el valor relativo de cada componente del servicio ecosistémico. Este enfoque es particularmente útil para captar las preferencias de los individuos respecto a los aspectos no mercadeables de los SE, como la calidad del aire o la biodiversidad (Riera, 1994). La aplicación de este método ha demostrado ser eficaz en diversos contextos ambientales. Por ejemplo, algunos estudios utilizaron experimentos de elección para valorar las preferencias de los ciudadanos por diferentes opciones de gestión forestal en el Reino Unido, encontrando que los atributos relacionados con la biodiversidad y la accesibilidad eran los más valorados (Hanley et al., 1998; Hanley & Czajkowski, 2019). En el contexto de la conservación de áreas naturales, varios investigadores argumentan que el enfoque de experimentos de elección es especialmente eficaz para evaluar políticas de conservación, ya que permite identificar y cuantificar las preferencias sociales por diferentes características de un ecosistema (Adamowicz et al., 1998; 35 Hanley et al., 1998; Krutilla & Fisher, 2022). Esta metodología es invaluable para los gestores de recursos naturales, ya que proporciona información crítica sobre qué atributos del ecosistema son más valorados por la sociedad, facilitando la formulación de políticas que alineen la conservación con las expectativas y prioridades de la comunidad. 2.2.2.3 Transferencia de beneficios Esta metodología aplica estimaciones económicas obtenidas en estudios previos a un nuevo contexto o localización. Implica ajustar cuidadosamente los valores o funciones existentes para que sean relevantes en el nuevo escenario, ofreciendo una alternativa cuando no es factible realizar un estudio primario (Liu & Papageorgiou, 2018). 2.3 Valor económico La perspectiva del valor utilitarista se centra en el bienestar que un bien o servicio brinda a las personas (Bentham, 2018). Este enfoque se fundamenta en la utilidad que surge de la interacción entre un sujeto y un bien, en un contexto específico (Varian & Melitz, 2024). El precio, por otro lado, se define como el costo o la cantidad de dinero requerida para adquirir un bien o servicio (Mankiw, 2020). Se asocia el precio con el valor monetario que un individuo está dispuesto a pagar para obtener una mejora en su bienestar, el cual puede variar según la oferta, la demanda y las preferencias de cada persona, así como la calidad del producto (Varian & Melitz, 2024). Los diversos tipos de valor de los SE, como el VUD, VUI, de opción y VNU, pueden variar para cada individuo. El valor económico total de los SE deben considerar la suma de estos diferentes componentes de valor (Costanza et al., 1997). 36 2.3.1 Valor de uso Se hace referencia a la conexión entre el uso directo o indirecto de recursos ambientales por parte de los individuos (MINAM, 2015) (ver Anexo 2): 2.3.1.1 Valor de uso directo (VUD) Representa los beneficios que se obtienen al utilizar o consumir recursos ambientales. Este tipo de valor suele estar asociado a un consumo excluyente y rival, similar a un bien privado. 2.3.1.2 Valor de uso indirecto (VUI) Este tipo de valor se relaciona típicamente con características de bajo nivel de exclusión y rivalidad en su uso. 2.3.2 Pagos por servicios ambientales MINAM (2024) define que los PSA son un mecanismo de incentivo económico dirigido a las personas, comunidades o instituciones que gestionan los ecosistemas para conservar, restaurar o mejorar la provisión de SE. El PSA busca reconocer y retribuir las acciones que contribuyen a la protección de recursos naturales vitales, promoviendo prácticas sostenibles que aseguren la disponibilidad de estos servicios para la sociedad y las futuras generaciones. Wunder y Albán (2008) propusieron cinco criterios para describir los principios del PSA: un acuerdo voluntario, un servicio ambiental definido, un comprador y un proveedor, y pagos condicionados a la provisión continua del servicio. En el Perú la Ley N° 30215, Ley de Mecanismos de Retribución por Servicios Ecosistémicos (MERESE), es la principal norma que regula los aspectos relacionados a los SE. Según el artículo 3 de esta ley, los MERESE se definen como métodos y estímulos destinados a crear, canalizar, transferir e invertir voluntariamente recursos financieros, de infraestructura, de asistencia técnica u otros, con el fin de conservar, recuperar, mantener y usar de manera 37 sostenible las fuentes de los SE. Es decir, los MERESE son los instrumentos que permiten impulsar tanto el mantenimiento como el uso prudente de los SE, a través de diferentes tipos de incentivos y retribuciones. 38 2.4 Antecedentes de la investigación. Carson y Mitchell (1993) destacan al caso de estudio del derrame petrolero Exxon Valdez como un precedente relevante en la prevención de derrames en Estados Unidos, y debaten sobre las medidas de VC de uso pasivo en la toma de decisiones públicas. Contextualizando el evento, el Estado de Alaska y el Gobierno norteamericano acordaron un pago de USD (dólar estadounidense) 1,000 millones por daños a los recursos naturales causados por Exxon, además de USD 2,000 millones en respuesta y restauración después del derrame de petróleo de Exxon Valdez. La VC desempeñó un papel crucial en la disputa, ya que se debatió qué gastos de Exxon debían considerarse compensables. La política estadounidense posterior al derrame de Exxon Valdez ha influido en la prevención de derrames de petróleo en el país, aunque en otros lugares el patrón de derrames grandes ha permanecido sin cambios. Camacho-Cuena et al. (2004) realizaron un estudio de evaluación económica del Bosque Cuauhtémoc. Empleando VC, se estimó la disposición a desembolsar de los individuos encuestados en caso de que el bosque experimente cambios debido al desarrollo urbano, lo cual afectaría su bienestar. Se concluyó que el valor asignado al Bosque Cuauhtémoc trasciende su propiedad o valor monetario, ya que se trata principalmente de un valor emocional y subjetivo que se considera como un símbolo icónico de la ciudad. Atencia (2016) empleó el mismo método para calcular su valor económico, que se estima en PEN 5.00 por habitante. Para llevar a cabo este cálculo, se realizó una investigación mediante encuestas a 100 individuos de la región, y se reveló que los determinantes del valor económico principalmente fueron socioeconómicos según la elección de los SE. Por su parte, Cadena et al. (2019) evaluaron económicamente los SE más importantes del humedal Tibanica, Bosa (sur de Bogotá). El diseño metodológico de la investigación se desarrolló en tres fases claramente definidas. En la primera fase, se llevó a cabo un diagnóstico 39 para identificar los SE presentes en el área de estudio. La segunda fase consistió en evaluar el nivel de importancia de cada uno de estos servicios, determinando su relevancia para la comunidad y el entorno. Finalmente, en la tercera fase, se procedió a calcular el valor monetario de los SE identificados como los más significativos. Vilela et al. (2022), estudiaron la disposición de los hogares en Chile a realizar contribuciones económicas para mejorar los SE. Encontraron que alrededor del 50% de los hogares, oscila entre USD 6.00 y USD 8.00 mensuales, dependiendo del método de pago utilizado. Por otro lado, Vargas (2017), en su estudio en Tambopata-Madre de Dios, aplicó el método de VC encuestando a 72 pobladores y encontró una disposición a contribuir (DAC) promedio de PEN 0.7948 por hectárea al año. Se encontró que la carga familiar influyó significativamente en la DAC. Estos resultados refuerzan la idea de que las consideraciones económicas y familiares son significativas en contextos de comunidades rurales. Se presencia énfasis en la preservación del legado de las comunidades. Chero y Ugaz (2022) determinaron la valoración de los SE en el Área de Conservación Regional Moyán Palacio en Lambayeque, Perú (8.457 ha) mediante la aplicación de la metodología de VC a una muestra de 201 visitantes nacionales y extranjeros, encontrando que existe una DAP promedio de PEN 11.16 por turista, la cual se asocia de manera significativa y directa con variables como sexo, edad, lugar de procedencia, nivel educativo, ingresos y actitudes ambientales, incorporadas en un modelo econométrico de regresión logística. Estos hallazgos permitirían orientar la gestión y conservación de los bienes y servicios ofrecidos en las diferentes zonas de la reserva. En un contexto internacional en ciudades con situaciones económicas similares y bajo un enfoque de SE similares se encuentra el caso presentado por Abdeta et al. (2023) quienes 40 encontraron un monto anual de Birr (Moneda Oficial de Etiopía) 167.23 (USD 4.88) por hogar en Etiopía, mostrándose una correlación negativa en términos de trabajo manual e indicando que aquellos con mayores cargas familiares podrían ser menos propensos a contribuir de esta manera. El estudio resalta que a pesar de que Etiopía es considerado un país de bajos ingresos, los hogares rurales poseen una DAC significativa en términos monetarios y tiempo de trabajo manual. En otro estudio por Ansong et al. (2023) sobre la DAP por mejorar la conservación del Bosque de Atewa, ubicado en Ghana, se encontró un monto estimado de USD 2.22 por hogar a través de mecanismos de contribución por parte de las comunidades como la donación de un día de salario. La categoría más valorada en una revisión sistemática en Etiopía fue de SE sobre provisión y regulación (Tamire et al., 2023). La ignorancia sobre los servicios destaca como un desafío significativo, enfatizando la necesidad de crear conciencia en la comunidad y entre las autoridades gubernamentales. Finalmente, en un contexto más cercano, es decir, en algunas comunidades aledañas a SJO, en el trabajo realizado por Pacheco, (2011), en las comunidades de Puerto Almendra y Llanchama, se encontró que los SE de uso directo, como la pesca, caza, madera y agua, tienen un valor anual cercano a PEN 5,815,139. Además, los SE de uso indirecto, como la captura de CO2 y la belleza paisajística, presentan un valor total anual de PEN 52,122,450 y PEN 942,201, respectivamente. Por otro lado, el VNU, compuesto por la calidad y cantidad de agua, y belleza escénica, alcanza aproximadamente PEN 156,515,511 anuales. Los bosques inundables muestran una producción anual mayor, con PEN 119,425,993 en comparación con los bosques no inundables, que registran PEN 95,969,308. En conjunto, el valor económico total asciende a aproximadamente PEN 215,395,302 al año. 41 2.5 Contexto de la investigación Loreto es definitivamente el departamento más grande de Perú, con una gran cantidad de bosques, posee una topografía predominantemente plana, una gran cantidad de pantanos, y es el único departamento que limita con tres países. Además, presenta una baja densidad poblacional y contiene múltiples cuerpos de agua, incluyendo una sección del río más extenso y caudaloso del planeta (Dourojeanni, 1994). Asimismo, la obtención, transformación, utilización y comercialización de madera y sus derivados, generan fuentes de ingresos a los pobladores, y empleo en diversas cadenas productivas; siendo especialmente importantes en momentos de escasez de ingresos alternativos, alimentos o forraje para los animales (Chirif & García, 2007). De acuerdo con el censo en Loreto entre el 2007 y 2017 (INEI, 2018), los datos revelaron información relevante sobre la educación en la región y permitieron analizar los cambios a lo largo del tiempo. Uno de los hallazgos significativos es que el mayor porcentaje de la población ha logrado completar algún año de educación secundaria, alcanzando un 43.4%. Esto indica que existe un nivel considerable de acceso a la educación secundaria en el departamento. Esta información es valiosa para comprender el nivel educativo y su capacidad para acceder a oportunidades de educación más avanzadas. Otro elemento importante que se destaca en los resultados es el aumento en la proporción de personas con niveles de educación secundaria y superior, especialmente educación universitaria, en el año 2017 en comparación con 2007. Esto implica un avance de la brecha educativa en el transcurso de la década analizada. La población que ha estudiado algún año de educación secundaria ha experimentado un crecimiento significativo, lo cual indica una mayor accesibilidad y disponibilidad de la educación secundaria en la región. Del mismo modo, el 42 aumento en la población que ha cursado algún año de educación superior refleja una mayor oportunidad de acceder a estudios superiores y obtener una formación más especializada. 2.5.1 San Joaquín de Omaguas Respecto al territorio del área para SJO, no se encuentran investigaciones recientes, pero existe una propuesta de ordenamiento territorial (Otrera & Wong, 2003). Este territorio abarca una parte del río Amazonas, así como una sección del río Itaya. Además, abarca el tramo del eje carretero del kilómetro 54 al 65. Es un lugar destacado en esta zona, ya que es el punto donde nace el río Amazonas. El río Itaya, por otro lado, tiene su origen en las áreas montañosas entre los ríos Nanay y Amazonas, y desemboca en el río Amazonas cerca de Iquitos. Estos ríos son navegables, siendo el río Amazonas apto para todo tipo de embarcaciones debido a su gran caudal, mientras que el río Itaya es principalmente navegable por embarcaciones menores. Sin embargo, la navegabilidad de las quebradas y cuerpos de agua menores varía según el régimen hidrológico. La zona de estudio presenta una notable diversidad paisajística y ecológica, con una variedad de bosques inundables y no inundables. Los bosques inundables se encuentran cerca de los ríos. Por otro lado, los bosques no inundables se localizan en áreas adyacentes a la carretera y en el interfluvio de los ríos principales. En cuanto a los suelos, la región de estudio se caracteriza principalmente por depósitos aluviales recientes, que forman terrazas bajas, valles intercolinosos y meandros abandonados. Estos suelos son fértiles debido a los aportes de sedimentos frescos de las inundaciones periódicas. En la región, el clima se distingue por presentar un patrón pluviométrico tropical, donde se experimenta una temporada de lluvias que abarca desde noviembre hasta abril, seguida por una 43 estación más seca que prevalece durante el resto del año. La precipitación promedio al año alcanza los tres mil milímetros. En términos de biodiversidad, la zona de SJO y sus alrededores son reconocidos como una región de gran importancia en términos de conservación y diversidad biológica. Esta área forma parte de los bosques inundables del Napo, donde existen numerosas especies, incluyendo especies endémicas y en peligro de extinguirse. Los bosques tropicales de SJO albergan una gran variedad de especies florales. Entre las especies más comunes se encuentran: la caoba, el cedro, el tornillo, la lupuna, el aguaje, el ungurahui y el palmito. Estos bosques también albergan especies animales, como monos, perezosos, jaguares, delfines de río, anacondas, aves exóticas y una variedad de peces y reptiles. La importancia de estos ecosistemas va más allá de su valor biológico. De acuerdo con Otrera y Wong (2003), algunos de los SE que proveen estos ecosistemas son: ● La captura de carbono. Es un aspecto de suma relevancia en el estudio, ya que desempeña un papel crucial en la moderación del cambio climático. Es importante destacar que los bosques de SJO poseen una densidad significativa, destacando especies como la caoba, el cedro y el tornillo. Esto los convierte en valiosos reservorios de carbono. En el contexto de la valoración económica, se busca asignar un valor monetario al servicio de almacenamiento de carbono que brindan estos bosques. Esto puede lograrse de diferentes maneras, como estimar los costos asociados a la mitigación del carbono o utilizar valores de mercado provenientes de los mercados de carbono. ● Regulación del clima: Los bosques tropicales de la región de SJO influyen en el clima local al regular diversos factores. La cobertura forestal actúa como una barrera natural 44 contra el calentamiento excesivo al proporcionar sombra y reducir la radiación solar directa. La valoración económica de este servicio podría reducir costos asociados con la refrigeración artificial, así como la valoración de los beneficios de bienestar de un clima más agradable. ● Resguardo del suelo y del agua: Las densas raíces de los bosques de SJO evitan la erosión del suelo al proporcionar estabilidad y retener los nutrientes. Esto es especialmente importante en áreas con suelos fértiles que podrían ser fácilmente arrastrados por la lluvia intensa. Además, la estructura del dosel forestal ayuda a regular el ciclo del agua al reducir la escorrentía y permitir una mayor infiltración en el suelo. ● Biodiversidad y hábitat: Los bosques tropicales de SJO albergan una rica biodiversidad y proporcionan hábitats vitales para numerosas especies. Se incluye flora y fauna muy diversa, muchas de las cuales son endémicas y están adaptadas a este ecosistema particular. El centro poblado se dedica principalmente a la agricultura, aunque de tamaño reducido y para el autoconsumo de las familias locales. Para garantizar el abastecimiento de alimentos básicos como yuca, maíz y arroz, se diversifica la producción agrícola. Se emplea tecnología tradicional y extensiva, y se observa una desigual relación de intercambio en comparación con los productos elaborados demandados por la ciudad. En relación con la caza, se lleva a cabo de manera ocasional en áreas distantes de los asentamientos de las comunidades, obteniendo mejores resultados durante los períodos de aumento en los niveles de los ríos y las temporadas de lluvia. Las especies cazadas incluyen sajino, majaz, venado gris, mono choro, carachupa, añuje, mono coto, huangana y mono fraile. La carne de caza se vende principalmente en el mercado de Iquitos. 45 En cuanto a la producción forestal, se extrae principalmente madera para mejorar viviendas y locales comunales. Además, se cosechan recursos forestales no maderables como plantas medicinales que tienen importancia cultural y económica para los habitantes locales. Aunque no generan ingresos significativos, estos recursos son utilizados para sustituir medicamentos convencionales y asegurar la alimentación diaria. La extracción de maderas rojas o duras se menciona en el área de estudio, pero no se ha cuantificado debido a la falta de concesiones forestales en la zona. Sin embargo, se ha registrado la extracción de cumala y capinurí en SJO en cantidades de cumala de 3 veces superior al obtenido en capinurí que fue de 5,000 pies en un par de ocasiones al año (Otrera & Wong, 2003). Es preciso mencionar que el centro poblado alberga a aproximadamente 150 familias y brinda educación secundaria, primaria e inicial a unos 282 alumnos. No obstante, la ocupación desorganizada del terreno y el uso insostenible de los recursos en la zona adyacente generan inquietudes significativas. Esta situación genera daño creciente a la riqueza y variedad de especies presentes en la región. Además, se observa una disminución en el valor genético del bosque, lo cual implica una pérdida irreemplazable de información genética única y valiosa. Asimismo, la alta presión para el uso y manejo de la tierra ha sido origen de conflictos entre parceleros y caseríos, así como tensiones relacionadas con el crecimiento descontrolado de la población. La debilidad de la planificación y la ausencia de políticas de desarrollo sostenible contribuyen a un poblamiento desordenado, con la aparición de asentamientos informales y una utilización inapropiada de los recursos naturales. Estas acciones insostenibles podrían tener consecuencias irreparables para el entorno natural y para las comunidades. La pérdida de biodiversidad y la degradación ambiental no sólo comprometen la calidad de vida, sino que también limitan las oportunidades de desarrollo socioeconómico. Por tanto, es 46 crucial implementar estrategias de manejo sostenible, promover la preservación de los recursos y fomentar un desarrollo planificado (Otrera & Wong, 2003). Por ello, los pobladores que habitan estas comunidades desconocen la importancia del uso de sus recursos, puesto que en estas comunidades existen empresas turísticas que usan los recursos naturales como parte de sus servicios, y que en la actualidad no están siendo valorados por la población y al mismo tiempo no les permite conocer el potencial que representan para la conservación de sus recursos. 2.5.2 Santa Clara de Nanay Municipalidad Distrital de San Juan Bautista (2013) presenta características claves de la zona del estudio, donde la mayor parte del distrito está compuesta por ecosistemas característicos de la región, albergando una diversidad significativa de flora y fauna típica del área en estudio. Abundan las áreas verdes y las zonas inundables contienen cuerpos de agua. La zona de interés del proyecto se sitúa en el área de expansión urbana de la ciudad de Iquitos, en el distrito de San Juan Bautista. Esta ubicación ha sido influenciada por actividades humanas, incluso en las áreas más remotas, como las cercanas a la llanura inundable del río Nanay, donde aún persisten bosques naturales en estado moderado. Se encuentran especies como el "molle" (Schinus molle), la "tara" (Caesalpinia spinosa), la "caña brava" (Gynerium sagitatum) y el "agave" (Agave americana). La fauna de la zona es típica de bosques perturbados, sin presencia de especies únicas, raras o amenazadas en la región. En el sector más cercano a la llanura de inundación del río Nanay se pueden encontrar especies silvestres que no se observan en las áreas urbanas. La fauna acuática merece especial atención, ya que la población local que vive cerca del río Nanay depende de este para su alimentación. 47 La extracción de especies hidrobiológicas en ríos, cochas y lagunas se ha convertido en una actividad económica significativa en la zona, aunque con un crecimiento desmesurado. Se observan especies como el hurón (Didelphis marsupialis), el zorrito Cancan (Lycalopex culpaeus), murciélagos y diversas aves como el chisco (Turdus fuscater), el guardacaballo (Machetornis rixosa), la chilala (Colaptes rupícola), la putilla o turtupilín (Pyrocephalus rubinus), tordos, loros, cuculíes, colibríes), y aves rapaces como el chingo (Coragyps atratus) y lechuzas. En cuanto a las especies domésticas, se ha notado la presencia de ganado vacuno, porcino y caprino. La flora está compuesta por especies típicas de bosques inundables como Cecropia sciadophylla (Cecropiaceae), Triplaris americana (Polygonaceae), Inga sp. (Fabaceae), entre otras. En los patios traseros de las viviendas se cultivan frutales como el plátano, coco, y huito o jahua (cuyo fruto es dulce y sabroso cuando madura, y cuya madera, extraída del tallo, es fina, liviana y adecuada para la ebanistería). En las calles, ocasionalmente crecen especies menores. El paisaje florístico está compuesto por un número relativamente reducido de especies. La vegetación predominante incluye arbustos y una vegetación herbácea dispersa. Respecto a los suelos, el estudio de la clasificación de suelos identifica al menos tres tipos en el área de interés del proyecto: suelos arcillosos, arenosos y arena-arcillosos. Se señala que los suelos arcillosos tienen un origen más antiguo, remontándose a la época geológica del Terciario, en comparación con los otros tipos de suelos que se formaron en el Cuaternario. Finalmente, las condiciones climáticas predominantes en la zona incluyen temperaturas promedio que varían entre 24°C y 36°C, con una humedad relativa superior al 75% y precipitaciones anuales que oscilan entre 1,800 y 2,000 mm. El clima del área en estudio corresponde al de un bosque húmedo tropical. 48 2.6 Hipótesis 2.6.1 Hipótesis general "Existe un valor económico de uso directo e indirecto significativo asociado a los bienes y servicios ecosistémicos proporcionados por los bosques tropicales de San Joaquín de Omaguas y Santa Clara en Loreto, Perú." La hipótesis planteada en el estudio sostiene que los bosques tropicales de SJO y SCN tienen un impacto económico significativo debido a los beneficios que proporcionan en forma de SE y recursos naturales. Se postula que estos bosques poseen un valor económico cuantificable y que su conservación y gestión adecuadas pueden generar beneficios económicos tanto para la comunidad local como para la sociedad en general. 2.6.2 Hipótesis específica 1 “Los habitantes de San Joaquín de Omaguas y Santa Clara de Nanay identifican y reconocen los servicios ecosistémicos de provisión y regulación que proporcionan sus bosques tropicales.” El argumento de esta hipótesis es que, en estudios similares en la Amazonía peruana, se argumenta que los bosques tropicales son una fuente de recursos naturales valiosos como madera, alimentos y productos medicinales, lo que indica su importancia en términos de servicios de provisión (Bodmer et al., 1997; Garcia et al., 2008; Piponiot et al., 2019; Pyhälä et al., 2007). Además, se ha identificado que estos bosques apoyan enormemente en la regulación climática pues al almacenar carbono, protegen contra inundaciones al actuar como barreras naturales (Pan et al., 2024; Rosan et al., 2024). 49 2.6.3 Hipótesis específica 2 “Los habitantes de San Joaquín de Omaguas y Santa Clara de Nanay tienen una disposición a pagar por los servicios de provisión y regulación proporcionados por los bosques tropicales de la zona.” Se cree que los habitantes de SJO y SCN reconocen el valor de los SE ofrecidos por sus bosques tropicales y están dispuestos a invertir recursos económicos para mantener y preservar estos servicios. Los SE contribuyen directamente al bienestar de la comunidad (Reid et al., 2005). Algunos de los servicios en cuestión son la producción de madera, alimentos y productos medicinales, los cuales brindan beneficios económicos y de subsistencia a los habitantes locales. Por ende, dado el valor y la importancia de estos servicios para la comunidad, los habitantes de SJO y SCN estarían dispuestos a pagar por su preservación y sostenibilidad. Esto reflejaría su conciencia sobre la importancia de mantener los bosques tropicales y su disposición a contribuir financieramente para garantizar la continuidad de estos servicios (Gowdy et al., 2010). Se resume en una matriz de consistencia los anteriores puntos principales de la investigación considerando la pregunta, objetivo e hipótesis (ver Anexo 3). 50 Capítulo III: METODOLOGÍA En la presente investigación se aplicará una metodología de enfoque cuantitativo para valorar económicamente los SE directos e indirectos de los bosques tropicales de ambas comunidades. La investigación seguirá un diseño no experimental de tipo transversal. Se utilizará el método de VC, que permitirá estimar la DAP mensual de las familias a través de encuestas estructuradas. El análisis de los datos se llevará a cabo mediante un modelo econométrico Logit mediante el software estadístico STATA, el cual ayudará a identificar los factores socioeconómicos que influyen en la DAP. Además, se incorporarán fuentes de datos primarios, obtenidos mediante encuestas presenciales y entrevistas, y datos secundarios provenientes de fuentes oficiales y literatura existente, con el fin de complementar y enriquecer el análisis. 3.1 Área de estudio San Joaquín de Omaguas SJO (ver Figura 1) está ubicado a una altitud de 114 msnm, dentro de la Provincia de Loreto- Nauta. Está localizado en la altura del Km. 58, al margen del río Ucayali y Marañón. Se ingresa hacia el lado izquierdo y se avanza ocho kilómetros por una carretera asfaltada correspondiente a SJO. A continuación, se presentan algunas precisiones de su localización. Ubicación: Distrito: Nauta; Provincia: Loreto; Región: Loreto Coordenadas: Latitud Sur: 4° 17' 11" S (-4.28638703000); Longitud Oeste: 73° 25' 46.2" W (-73.42948652000) 51 3.2 Área de estudio Santa Clara del Nanay SCN (ver Figura 1) está ubicado a una altitud de 138 msnm con una superficie territorial de 3,117.05 Km2. El centro poblado de SCN está ubicado en el margen derecho del río Nanay a una distancia de 12 km en automóvil. Ubicación: Departamento: Loreto; Provincia: Maynas; Distrito: Iquitos Coordenadas: Latitud: -3.78472; Longitud: -73.3386 Figura 1: Mapa de ubicación de las comunidades de Santa Clara del Nanay y San Joaquín de Omaguas en la Región Loreto Fuente: Elaboración propia 52 3.3 Diseño de la investigación Se empleó el diseño no experimental de tipo transversal, donde Hernández (2014) los define como aquellos donde el investigador no manipula deliberadamente las variables, sino que observa los fenómenos tal como se presentan en su entorno natural. En este tipo de estudios, se analizan relaciones o comportamientos de las variables en su estado natural. En cuanto a los diseños transversales, son aquellos que consisten en la recolección de datos en un solo momento o corte de tiempo. (Arias, 2006; Hernández, 2014). La investigación se clasificó como descriptiva observacional, la cual, según Arias (2006) detalla características de un fenómeno o población y que, el investigador no altera el entorno ni las condiciones de lo observado. En este caso, se describió la variable de valoración económica sin intervención directa del investigador, y los datos obtenidos reflejaron la situación real. Se recopilaron datos primarios y secundarios utilizando diferentes métodos, como: entrevistas a expertos, encuestas a la comunidad local, observación directa y análisis de datos secundarios. Estos datos abordaron aspectos relacionados con los SE, su uso, la percepción de su valor y su DAP. 53 3.4 Población y muestra 3.4.1 Población objetivo La población estuvo conformada por los habitantes de SJO, constituida por 900 habitantes que conforman alrededor de 232 familias, aproximadamente, según la última consulta realizada en la Municipalidad de SJO. Por otro lado, los habitantes de SCN, suman una población de 4,746 habitantes con un aproximado de 900 familias (INEI, 2018). 3.4.2 Muestra La determinación del tamaño de la muestra se llevó a cabo mediante un muestreo probabilístico aleatorio, el cual es reconocido por confiabilidad y garantiza que cada elemento tenga una igual oportunidad de ser seleccionado, donde el investigador puede utilizar una muestra relativamente pequeña para hacer inferencias válidas sobre una población considerablemente grande (Lohr, 2019). En particular, se utilizó la fórmula para poblaciones finitas, que se basa en la ecuación (4), comúnmente empleada en este tipo de estudios (Cochran, 2007): 𝑛 = 𝑁𝑍2𝑝𝑞 (𝑁−1)𝑒2+𝑍2𝑝𝑞 (4) Donde: n: Tamaño de la muestra; N: Tamaño de la población; p: Proporción poblacional que presenta cierta característica; q: Proporción poblacional que no presenta la característica, donde 𝑞 = 1 − 𝑝; 𝑒: Máximo error de estimación de la proporción poblacional; Z: Valor relacionado al nivel de confianza a emplear. Eliminando el nivel de error, dado que se conoce la cantidad real de familias, se obtienen las ecuaciones (5), (6) y (7): 𝑛 = 𝑁𝑍2𝑝𝑞 (𝑁−1)(0)2+𝑍2𝑝𝑞 (5) 54 𝑛 = 𝑁𝑍2𝑝𝑞 𝑍2𝑝𝑞 (6) 𝑛 = 𝑁 (7) Donde: n: Tamaño de la muestra; N: Tamaño de la población; p: Proporción poblacional que presenta cierta característica; q: Proporción poblacional que no presenta la característica, donde 𝑞 = 1 − 𝑝; 𝑒: Máximo error de estimación de la proporción poblacional; Z: Valor relacionado al nivel de confianza a emplear. De acuerdo con el cálculo de la muestra para poblaciones finitas, para SJO, debería ser de 145 familias y para el caso de SCN debería ser 269 familias. Pero idealmente, al tratarse de una población pequeña, se consideró trabajar de ser posible con la totalidad de las familias. 3.5 Método de recolección de datos La investigación se realizó utilizando el método de VC (MINAM, 2015), a partir de un formato presencial como herramienta de recolección de datos, tomando en consideración las recomendaciones brindadas por el informe del NOAA (Arrow et al., 2001) (ver Anexo 5). Esta metodología permitió recopilar datos relevantes que ayudaron a estimar el valor económico de los recursos en cuestión y comprender la disposición de las personas a pagar por ellos. En resumen, para llevar a cabo estudios de VC efectivos, es esencial proporcionar una descripción completa del bien a evaluar y sus efectos esperados, emplear preguntas dicotómicas, realizar encuestas presenciales con apoyo visual, llevar a cabo encuestas preliminares con grupos focales, considerar restricciones presupuestarias y sustitutos, incluir preguntas de seguimiento, entre otros. Se ha considerado conveniente realizar la investigación considerando las siguientes etapas: 55 3.5.1 Etapa preliminar Primero se llevó a cabo un focus group (ver anexo 6) con las encuestas a realizar compuestas por 2 representantes de los centros poblados, 1 biólogo y el equipo encuestador con la finalidad de mantener un diálogo inicial e incluir posibles sugerencias de aclaraciones para el público objetivo, evaluar la redacción e identificar observaciones o mejoras necesarias. En consiguiente, se realizó una recopilación de datos en los bosques tropicales de ambas localidades, con el objetivo de identificar y catalogar los diferentes servicios de provisión y regulación. Posteriormente, se llevó a cabo una encuesta de formato conciso, a manera de muestra piloto, con el fin de garantizar la confiabilidad del estudio con retroalimentación de un experto (ver anexo 7). La encuesta piloto se realizó de forma presencial, detallando el bien a evaluar para que el encuestado tenga una idea completa del mercado hipotético con el objetivo de evitar sesgos de comprensión e incentivos a brindar una respuesta moralmente correcta, sino adaptarla a su realidad socioeconómica y disposición real según recomendaciones (Arrow et al., 2001). 3.5.2 Fase de campo Se procedió a realizar la simulación del mercado, con la aplicación de VC mediante el uso de tarjetas visuales (ver anexo 8), donde se procuró que la simulación refleje de forma realista el mercado en el que se valora el bien en cuestión. Para ello, se diseñó una encuesta que abarcó aspectos como la descripción del bien a valorar, preguntas relacionadas a servicios de provisión, regulación y sobre la disponibilidad a pagar. Se optó por utilizar una presentación mixta de la pregunta, es decir, se preguntó si estaba dispuesto a pagar y se consultó el monto específico según el rango preguntado. 56 Asimismo, se aplicaron las entrevistas como siguiente paso del proceso, para lo cual se conformaron equipos de entrevistadores capacitados con el fin de garantizar que no influenciarán en las respuestas de los entrevistados, es decir evitar un posible sesgo durante las preguntas (Arrow et al., 2001). El objetivo fue obtener información relacionada a la DAP de los habitantes de SJO y SCN por los bosques tropicales. Asimismo, en la encuesta también se recopiló información socioeconómica. 3.5.3 Fase en gabinete El siguiente paso implicó realizar un análisis estadístico de las respuestas, es decir, se procesó los datos utilizando estadística en el programa STATA versión 18. 3.5.3.1 Análisis estadístico Después de aplicar las encuestas se analizó la información recolectada. Para este propósito, se utilizó el software estadístico STATA versión 18. Se realizaron tabulaciones y gráficos descriptivos para visualizar la distribución y frecuencia de las variables. También se realizó un análisis de correlación respecto a la DAP media con el resto de las variables. Para ello se contó con una tabla de codificaciones (ver Tabla 1) por variable, donde primero irá el nombre de la variable, posteriormente su descripción y finalmente la codificación a la que se ha transcrito en el programa de STATA versión 18. 57 Tabla 1: Descripción de variables y codificación Variable Descripción Codificación Oferta (Bid) Son los montos establecidos en rangos, donde se especificó el monto dispuesto a pagar por la mejora en la calidad del servicio. Se presentan observaciones desde 1 hasta 20 según la data obtenida. 1 = Entre PEN 1 a 5; 2 = Entre PEN 6 a 10; 3 = Entre PEN 11 a 15; 4 = Entre PEN 16 a 20 Disposición a pagar (dap) Es la respuesta afirmativa o negativa de los montos establecidos para la disposición a pagar. 0 = Respuesta negativa; 1 = Respuesta afirmativa Procedencia (Pro) Empleada para saber el origen del encuestado. 0 = No proviene de la zona de estudio; 1 = Proviene de la zona de estudio Edad (Eda) Son las edades de los habitantes, los cuales se están considerando a partir de 18 años. En el caso de SJO existe un rango entre 18 -78 años y en SCN un rango entre 18-97 años Nivel Educativo (Ned) Es el nivel educativo que tiene la población en la zona de estudio 1 = Sin educación formal; 2 = Primaria; 3 = Secundaria; 4 = Superior técnico; 5 = Superior universitario Genero (Sex) Es el género del individuo en la zona de estudio 0 = Femenino; 1 = Masculino Soltero (Sol) Estado civil si se encuentra "Soltero" 0 = No es soltero; 1 = Es soltero 58 Conviviente (Con) Estado civil si se encuentra como "Conviviente" 0 = No es conviviente; 1 = Es conviviente Casado (Cas) Estado civil si se encuentra "Casado" 0 = No es casado; 1 = Es casado Agricultor (Agr) Ocupación del encuestado si es “agricultor” 0 = No es agricultor; 1 = Es agricultor Ama de casa (Ama) Ocupación del encuestado si es “Ama de casa” 0 = No es ama de casa; 1 = Es ama de casa Independiente (Otr) Ocupación de forma “independiente” 0 = No es independiente; 1 = Es independiente Dependiente (Dep) Ocupación de manera formal “dependiente” 0 = No es dependiente; 1 = Es dependiente Número de integrantes del hogar (Nih) Es el número de personas que integran un hogar en la zona de estudio En el caso de SJO existe un rango entre 1-9 y en SCN un rango entre 1-11 Jefe de familia (Jef) Si el encuestado es el “Jefe de familia” 0 = No es jefe de familia; 1 = Es jefe de familia Vives (Viv) Si el encuestado vive actualmente en la zona de estudio 0 = No vive actualmente,1 = Vive actualmente Nivel de ingreso (Ing) Es el nivel de ingresos que percibe el encuestado en la zona de estudio 1 = PEN 0-700; 2 = PEN 701-1,025; 3 = PEN 1,026-1,500; 4 = PEN 1,501-2,000; 5 = Más de PEN 2,000 Fuente: Elaboración propia 59 Para estimar la DAP, se utilizó el método de VC empleando el modelo de Logit Condicional. Este enfoque permite modelar la probabilidad de que un individuo esté dispuesto a pagar en función de diversas variables explicativas. Se ha trabajado en el software Excel para el desarrollo de la parte estadística descriptiva, donde se obtuvieron los promedios, la desviación estándar, los límites inferiores y superiores. Asimismo, se organizó los datos para una mejor visualización en una tabla presente en los resultados, lo cual proporcionó una base sólida para el análisis inferencial posterior. Para evaluar la calidad y ajuste del modelo, se calcularon los criterios de información de Akaike (AIC) y Bayesiano (BIC). La metodología empleada sigue las recomendaciones establecidas por Hanemann (1984), quien sugirió el uso del Logit Condicional para estimaciones en contextos de VC. Asimismo, los cálculos del AIC y BIC se realizaron conforme a los lineamientos propuestos por Burnham y Anderson (2002) para la evaluación de modelos estadísticos. 3.5.3.2 Modelo econométrico En el presente estudio, se reconoce que la DAP sigue un ajuste logístico. Este enfoque implica que el error del modelo se distribuye logísticamente, lo cual es característico de los modelos logit. La distribución logit (ecuación 8) es ampliamente utilizada en investigaciones de esta naturaleza debido a su capacidad para modelar variables dependientes binarias, lo que la convierte en una herramienta estadística idónea para analizar la DAP en este contexto (Riera, 1994). 𝑌𝑖 = 𝛼 + 𝛽𝑘𝑋𝑘𝑖 + 𝜀𝑖 (8) Donde: 𝑌1 es cuando ocurre el evento; 𝑌0 es cuando no ocurre el evento; 𝑋𝑘𝑖 son las variables explicativas; 𝜀𝑖 es la variable aleatoria que distribuye normal N (0, 𝜎2) 60 La siguiente ecuación (9) se utiliza para transformar una combinación lineal de variables explicativas en una probabilidad, que toma un valor entre 0 y 1. 𝐹𝑧 = 1 1+𝑒−𝑧 (9) Donde: Fz es el valor de la función logística, que devuelve un valor entre 0 y 1; z es la variable de entrada de la función; 𝑒−𝑧 es la exponencial negativa de z. A mediada que z crece, este término disminuye. Las probabilidades de que la DAP tome el valor de 1 y 0 son expresadas en las ecuaciones (10), (11) y (12): 𝑃(𝑌 = 1) = 𝐸(𝑋 = 𝑥) = 𝑒𝑧𝑖 1+𝑒𝑧𝑖 (10) 𝑃(𝑌 = 0) = 1 − 𝑒𝑧𝑖 1+𝑒𝑧𝑖 = 1 1+𝑒𝑧𝑖 (11) Asumiendo que: 𝑍𝑖 = 𝛽1 + 𝛽2𝑥2𝑖 + 𝛽3𝑥3𝑖 + ⋯ + 𝛽𝑘𝑥𝑘𝑖 (12) Donde: P (Y =1): Es la probabilidad de que la variable dependiente Y tome el valor 1; P (Y=0): Es la probabilidad de que la variable dependiente Y tome el valor 0; E (X=x): Es el valor esperado de la variable X,dado que X = x; 𝑧𝑖 es la combinación lineal de los predictores 𝑋𝑖 expresada por 𝛽1 + 𝛽2𝑥2𝑖 + 𝛽3𝑥3𝑖 + ⋯ + 𝛽𝑘𝑥𝑘𝑖; 𝑒 𝑧𝑖 es la exponencial de 𝑧𝑖, donde e es el número de Euler. La fórmula describe la probabilidad de que un evento ocurra (es decir, que Y = 1) en función de una combinación lineal de las variables Xi, y la probabilidad que un evento no ocurra (es decir, que Y = 0). 61 Tomando de base las fórmulas precedentes, se estimaron los coeficientes de las variables, es decir, se analizó la DAP en función de las siguientes variables sociodemográficas: bid, Proced, Edad, Soltero, Conviviente, Casado, Genero, NE, Agricultor, Ama de casa, Independiente, Dependiente, Nih, Jefe, Vives, Ingreso (ver Tabla 1). En este estudio se empleó el programa de STATA versión 18, donde se aplicó la ecuación (13) como modelo de acuerdo a las variables de interés: 𝐷𝐴𝑃 = 1 1+𝑒−(𝛽0+ 𝛽1𝑥1+⋯+𝛽16𝑥16+ 𝜀) (13) Donde: β0 : constante del modelo; β1, β2, ..., β16: coeficientes de regresión estimados para las variables independientes “x1…x16” que corresponden a: bid, Proced, Edad, Soltero, Conviviente, Casado, Genero, NE, Agricultor, Ama de casa, Independiente, Dependiente, Nih, Jefe, Vives, e Ingreso; 𝜀: representa el término de error aleatorio. 3.5.3.3 Sesgos durante la implementación La NOAA (Arrow et al., 1993) identifica dos tipos principales de sesgos que pueden surgir durante la implementación de encuestas de valoración por el método de VC: 1. Sesgos instrumentales: Están relacionados con el diseño y la estructura de la encuesta, como la formulación de preguntas o la forma en que se presenta la información a los encuestados. 2. Sesgos no instrumentales: Provienen de factores externos a la encuesta, como las creencias o predisposiciones de los encuestados, que pueden influir en sus respuestas de manera no relacionada con el instrumento de medición (ver Anexo 9). 62 3.5.4 Encuesta piloto Van Teijlingen y Hundley (2002) sostienen que los estudios piloto bien planificados y ejecutados ayudan a identificar el mejor enfoque para llevar a cabo una investigación, y a veces también permiten prever los resultados. Por lo tanto, es fundamental que los investigadores compartan sus estudios piloto, detallando las mejoras realizadas tanto en el diseño como en el proceso de investigación (Arain et al., 2010). Asimismo, las encuestas piloto son esenciales, porque permiten detectar problemas, ajustar los instrumentos como encuestas o cuestionarios, y mejorar la claridad de las preguntas, lo que ayuda a evitar errores en la fase principal del estudio. Además, los estudios piloto sirven para probar la gestión de logística y el tiempo que toma completar las encuestas, lo que optimiza la eficiencia de la investigación completa (Lancaster et al., 2004; Van Teijlingen & Hundley, 2002). En el caso de esta investigación, se aplicaron 22 encuestas de las 30 planeadas en el centro poblado de SJO con fecha 09 de marzo del presente año (ver anexo 10). Por otro lado, se aplicaron 70 encuestas de las 100 planeadas en el centro poblado de SCN con fecha 28 de abril del presente año (ver anexo 10). A partir de las encuestas piloto, se obtuvo retroalimentación para una mejora en la formulación de algunas preguntas. Se replanteó la descripción del bien a trabajar mediante la identificación de los bienes gracias a comentarios de los pobladores y a la observación del equipo encuestador bajo la supervisión de biólogos. Asimismo, se sugirió la presentación de tarjetas explicativas (ver anexo 8) más pedagógicas que permitan una mejor comprensión del mercado hipotético. Adicionalmente, se cambiaron los rangos establecidos del último monto debido a que no tenía un límite y algunos colocaron montos poco realistas. Finalmente, esta primera encuesta permitió fortalecer los lazos con la comunidad. 63 Respecto a SCN, al tratarse de una población más grande, primero se tuvo que cambiar los montos establecidos a rangos más reducidos para evitar obtener resultados muy elevados, ya con la experiencia obtenida en SJO. El equipo de encuestadores obtuvo apoyo de 20 personas capacitadas con anterioridad donde de igual manera se obtuvo retroalimentación para reducir la extensión de la encuesta y colocar mejores tomas fotográficas de las tarjetas (ver anexo 8). 3.5.5 Encuesta final Se presentó primero el consentimiento informado y la encuesta final (ver anexo 11), donde se logró encuestar a un total de 176 familias en SJO, lo que representa un 76% del total de 232 familias de la población, un porcentaje que resulta significativo para este tipo de estudios de campo (Riera, 1994). En los anexos 12 y 13, se presenta una galería de fotos de esta fase. Adicionalmente, para reforzar la validez de las respuestas obtenidas, se solicitó a los encuestados, después de que indicaran los rangos de su DAP, que mencionaran una cantidad específica que estarían dispuestos a aportar. Esta medida se implementó con el objetivo de minimizar el riesgo de obtener respuestas inexactas o influenciadas por sesgos (Johnston & Thomassin, 2010; Pearce et al., 2002). Cabe señalar que se usó el “cheap talk script” recomendado por Cummings y Taylor (1999) que lo categorizaron como un mecanismo para abordar el sesgo hipotético en la valoración de bienes ambientales. El sesgo hipotético ocurre cuando los encuestados tienden a reportar una DAP más alta de lo que realmente estarían dispuestos a desembolsar si se enfrentaran a una situación de pago real. El “cheap talk script” actúa como una intervención previa a la encuesta, en la que se les informa a los participantes sobre este sesgo y se les pide que consideren sus respuestas con la misma seriedad que si tuvieran que tomar una decisión económica real. 64 Capítulo IV: RESULTADOS Los resultados están divididos en 3 partes. Se presentan al inicio los datos descriptivos, posteriormente la identificación de los SE de ambas zonas de estudio y los resultados inferenciales respecto a la DAP. 4.1 Resultados descriptivos En SJO (ver tabla 2), la mayoría de la población es originaria del lugar (67.61%) y está fuertemente vinculada a la agricultura, con un 43.75% de la población dedicada a esta actividad. Esta conexión directa con el entorno sugiere una alta dependencia de los SE; lo que puede influir en una mayor valoración económica ambiental. Además, el 94.89% de los encuestados reside actualmente en la zona, indicando un fuerte arraigo, que podría traducirse en una mayor DAP. El nivel educativo en SJO es también un factor clave, con un 53.41% de los habitantes que cuentan con secundaria y un 5.11% con educación universitaria. Esto sugiere una mayor conciencia ambiental, ya que las personas con niveles educativos más altos suelen estar mejor informadas sobre los beneficios de la conservación. Esta situación contrasta con SCN, donde el 26.69% de la población no tiene educación formal y sólo el 29.18% ha completado la secundaria. Esto podría indicar una menor DAP en esta comunidad debido a la falta de formación y conocimientos sobre la importancia de los SE. En SCN, aunque el vínculo directo con la agricultura es bajo (9.18%), la población se caracteriza por una mayor diversificación económica, con un 65.57% de independientes, lo que podría reflejar un menor grado de dependencia directa de los recursos naturales locales. Sin embargo, una mayor proporción de mujeres (52.46%) en comparación con SJO (40.91%) puede influir positivamente en la valoración de los SE, dado que, en muchos estudios, las mujeres suelen mostrar una mayor preocupación por temas ambientales y la sostenibilidad. 65 Ambas comun